综合管廊PPP项目初步实施方案(范本)

  本项目资本金 万元，占总投资的30%；融资总额约 万元，占总投资的70%，由项目公司通过融资解决。

  万元，占股权投资比例的30%；社会资本出资 万元，占股权投资比例的70%。

  政府平台公司与社会投资人签订合资协议共同组建项目公司，由实施主体与项目公司签订PPP项目协议。此外，本项目涉及的其他合同包括但不限于入廊协议、融资协议、管廊租赁合同、工程承包合同、设备采购合同、原料供应合同和保险合同等。

  根据《**综合管廊工程可行性研究报告》，本项目的经济可行性分析结论为本项目拥有非常良好的社会效益且不具有削弱同行业的情况，对提升城市品质、促进土地升值十分有益。因此，本项目的实施，对于促进社会经济的发展起着积极的作用。

  根据《**综合管廊工程可行性研究报告》，本项目的环境影响评价结论为工程建设有利于城市精细化管理，体现了城市开发与环境、资源保护并重的可持续发展发展的策略思路，实现经济建设与环境保护协调发展，对促进当地的经济发展具有重大意义，工程项目施工所带来的不利影响可通过采取对应的环境保护措施加以减免。

  根据《**综合管廊工程可行性研究报告》，本项目的社会影响评价结论为实施本项目将明显提高***基础设施水平，大幅度削减城市“马路拉链”现象，从而改善城市品质，进一步改善投资环境，对引进外资、发展第三产业、促进**经济的发展和社会的进步，提高居民健康水平和生活水平有着很重要的作用。

  经***人民政府同意，决定成立***地下综合管廊PPP项目领导小组，由**人民政府**(领导)主要负责，主管**（领导）全面负责。成员单位有***财政局、国土局、住建局、环保局、发改局、**管局等，办公室设在***住建局。

  按照《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（发改[2014]45号）等文的精神，充分认识推广运用政府和社会资本合作模式的重要意义。为深入贯彻落实党中央和国务院精神，本项目严格按照政策要求，规范地下综合管廊PPP项目操作的过程，完善投融资环境，引导社会资本热情参加、加大投入。

  2002年以来随着建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》的发布，慢慢的变多的国内外工程建设公司参与综合管廊市场化的改革中来，投资人市场已培育发展起来，这些投资人不仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关项目经验。

  根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）相关规定，结合本项目真实的情况，按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则，合理分配政府和项目公司需要承担的风险责任，其中项目设计、建设、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担；项目征拆、法律、政策等风险由政府承担；项目审批手续办理、不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。主要风险分配安排如下：

  4、项目公司（SPV）负责项目的范围内全部工程的设计、投资、建设及运营维护，直至合作期满。

  本项目由**人民政府发起。经**人民政府研究决定，确定**住房和城乡建设局（暂定）为本项目实施主体，并由指定政府方出资人代表政府与社会资本成立本项目SPV公司。

  （1）政府及相关职能部门有权依照有关法律和法规的规定和PPP合同的约定对项目公司做监管，对规划、设计进行评审。

  （2）政府负责将服务费列入财政预算足额安排，并按照合同约定，支付服务费用。

  （3）政府负责及时完成项目前期工作、征地拆迁、提供资料文件等项目配套条件，协调办理项目所需审批手续。

  （1）项目公司负责项目的设计、投资、融资、建设和运营维护，按照有关标准和规范完成项目设计工作，按照合同要求的进度完成融资交割，确保项目资金满足建设进度要求，按时保质完成工程建设。

  （2）项目公司应发挥专业优势，提供高质量、高水平的运营管理服务，有权通过政府付费获得合理回报。

  （4）服务期满时，项目公司移交给政府的相关设施设备应符合合同约定的标准。

  项目收益方案包括使用者付费、政府付费和政府缺口补贴和用户付费混合模式三种支付方式，本项目采用第三种方式，即政府缺口补贴和用户付费混合模式。项目公司通过向入廊企业收取入廊费、管廊运行管理费以及获得政府可行性缺口补贴等方式获得收入，以补偿经营成本、还本付息（若有）、回收投资、应缴税金并获取合理投资回报。

  在综合管廊的运营管理过程中，管廊公司承担管廊日常经营成本，并获得运营综合管廊的收益。其中管廊公司运营收益大多数来自为入廊管线单位缴费（含入廊费和管廊运行管理费），物价部门要考虑综合管廊建设成本和管线单位的使用成本，合理确定入廊费收取标准和管廊运行维护费标准。

  项目经营期内，如果项目公司向入廊管线单位收取的入廊费及管廊运行管理费不足以收回建设投资弥补经营成本，则政府按照约定的方式对差额部分予以补贴（即可行性缺口补助）。

  本项目中，政府对地下综合管廊设施建设、运营、维护进行可行性缺口补贴，同时入廊单位征收一定入廊费和运管费，故属于“使用者付费+可行性缺口补助”模式的项目。根据《关于印发政府和社会资本合作项目财政承担接受的能力论证指引的通知》（财金〔2015〕21号）对运营补贴支出计算公式：

  合理利润率：根据财政部 21号文要求，合理利润率以商业银行中长期贷款基准利率为基数，最大限度地考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定。

  年度折现率：根据财政部 21号文要求，年度折现率应考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期地方政府债券收益率合理确定。

  当年使用者付费数额：使用者付费包括入廊费和日常运营管理费两部分，按照政府相关机构出台的政策和标准做征收。

  项目公司运营维护服务费单价在运营期内每**年调整一次。主要是针对消费物价指数、劳动力市场指数等因素变化做调整。具体调整办法和调整公式将在PPP项目协议中予以明确。